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發(fā)起設(shè)立參與私募基金時(shí)應(yīng)的注意事項(xiàng)

2022-05-05 20:48:29 發(fā)布者：曉猛 來(lái)源：企的寶財(cái)稅集團(tuán)

（一）準(zhǔn)確判斷對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。上市公司應(yīng)關(guān)注私募基金對(duì)公司本身的影響和存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括投資領(lǐng)域與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是否存在協(xié)調(diào)關(guān)系、投資失敗或虧損的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）私募基金的管理模式。在洽談設(shè)立或參與基金時(shí)，上市公司和基金管理人應(yīng)就基金的管理模式，如管理和決策機(jī)制、各投資人的合作地位及權(quán)利義務(wù)、收益分配機(jī)制，上市公司對(duì)基金擬投資標(biāo)的是否有一票否決權(quán)等達(dá)成一致。

（三）盡職調(diào)査私募基金管理人。在確定參與基金前，上市公司應(yīng)對(duì)私募基金管理人進(jìn)行盡職調(diào)査，看其投資團(tuán)隊(duì)、歷史業(yè)績(jī)、投資風(fēng)格、投資行為是否匹配自身的需求及規(guī)劃。還應(yīng)當(dāng)關(guān)注私募基金管理人的基本情況，是否依法登記備案等。

（四）關(guān)聯(lián)方關(guān)系。上市公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別與交易對(duì)手各方是否存在關(guān)聯(lián)方，是否有其他利益關(guān)系。

（五）與公司相關(guān)利益體是否參與。上市公司應(yīng)落實(shí)與公司有相關(guān)利益的控股股東、實(shí)控人、持股5%以上的股東是否參與投資基金份額認(rèn)購(gòu)、是否在投資基金中任職。

（六）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易。上市公司參與基金后，要注意到基金的投資標(biāo)的企業(yè)和本公司是否形成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易，影響到上市公司自身的業(yè)務(wù)。

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